香港证监就瑞银进行吊销牌照处罚

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    3月14日周四,香港证监会发布消息,对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。

 

    香港证监会称,瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元,暂时吊销机构融资提供意见的牌照,为期一年;因摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任,香港证监会对摩根士丹利亚洲有限公司(摩根士丹利)作出谴责并处以罚款;因保荐人缺失,美银美林远东公司遭香港证监会谴责及罚款1.28亿元;渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。

 

    香港证监会也局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

 

    此外,香港证监会对渣打证券(香港)有限公司(渣打证券)作出谴责,并处以罚款5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司(中国森林)的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

 

    调查发现,渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。渣打证券、瑞银两家投行被罚都涉及中国森林。中国森林因账目被毕马威会计师事务所指可能“不合规”,从2011年1月26日起开始停牌。2017年2月24日,该公司被港交所勒令除牌。

  

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